Информация о членстве в СРО профессиональных участников рынка ценных бумаг
АО Арована Капитал является членом саморегулируемой организации профессиональных участников рынка ценных бумаг НАУФОР и при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг руководствуется следующими стандартами:
- Порядок проведения НАУФОР проверок соблюдения ее членами требований законодательства Российской Федерации, нормативных актов Банка России, базовых стандартов, внутренних стандартов и иных внутренних документов НАУФОР;
- Система мер воздействия и порядок их применения за несоблюдение членами НАУФОР требований базовых стандартов, внутренних стандартов и иных внутренних документов НАУФОР;
- Правила членства в НАУФОР;
- Правила профессиональной этики работников НАУФОР;
- Требования к деловой репутации должностных лиц НАУФОР;
- Базовый стандарт совершения брокером операций на финансовом рынке;
- Информирование клиента о рисках;
- Отчетность перед клиентом;
- Предотвращение конфликта интересов;
- Базовый стандарт защиты прав и интересов физических и юридических лиц-получателей финансовых услуг, оказываемых членами СРО в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров;
- Требования к взаимодействию с физическими лицами при предложении финансовых инструментов.
http://www.naufor.ru/tree.asp?n=12233
http://www.naufor.ru/tree.asp?n=16042
АО Арована Капитал информирует своих клиентов о совмещении брокерской и дилерской деятельности, а также о том, что сделки и операции с финансовыми инструментами в интересах третьих лиц и в собственных интересах АО Арована Капитал могут создать конфликт между имущественными и иными интересами АО Арована Капитал и клиента.
-
Политика совершения брокером операций на финансовом рынке.pdf
pdf, 260.16 kb,