logo

Информация о членстве в СРО профессиональных участников рынка ценных бумаг

АО Арована Капитал является членом саморегулируемой организации профессиональных участников рынка ценных бумаг НАУФОР и при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг руководствуется следующими стандартами:

  • Порядок проведения НАУФОР проверок соблюдения ее членами требований законодательства Российской Федерации, нормативных актов Банка России, базовых стандартов, внутренних стандартов и иных внутренних документов НАУФОР;
  • Система мер воздействия и порядок их применения за несоблюдение членами НАУФОР требований базовых стандартов, внутренних стандартов и иных внутренних документов НАУФОР;
  • Правила членства в НАУФОР;
  • Правила профессиональной этики работников НАУФОР;
  • Требования к деловой репутации должностных лиц НАУФОР;
  • Базовый стандарт совершения брокером операций на финансовом рынке;
  • Информирование клиента о рисках;
  • Отчетность перед клиентом;
  • Предотвращение конфликта интересов;
  • Базовый стандарт защиты прав и интересов физических и юридических лиц-получателей финансовых услуг, оказываемых членами СРО в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров;
  • Требования к взаимодействию с физическими лицами при предложении финансовых инструментов.
Стандарты размещены в свободном доступе на сайте НАУФОР по следующим ссылкам:

http://www.naufor.ru/tree.asp?n=12233

http://www.naufor.ru/tree.asp?n=16042

АО Арована Капитал информирует своих клиентов о совмещении брокерской и дилерской деятельности, а также о том, что сделки и операции с финансовыми инструментами в интересах третьих лиц и в собственных интересах АО Арована Капитал могут создать конфликт между имущественными и иными интересами АО Арована Капитал и клиента.